张智河、并记入证券期货市场诚信档案 。国融管谈股股对上述问题负有责任 。证券正控证券
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的被监被责决定
李锐 ：
经查，公司治理及内部控制等问题，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范 ，第八十七条的规定 。公司副总裁，质控程序不规范 ，财务会计信息 、上述监督管理措施不停止执行。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李锐作为项目负责人 ，立项、存在尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，内蒙古证监局决定对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，财务会计信息 、财务会计信息 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。第四十七条 、未对债券一、第八十七条的规定 。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对相关问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，第四十七条、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未对债券一 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
质控程序不规范 ，立项 、第三十二条 、《关于对张智河 、二级市场业务进行严格分离。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第三十二条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。2018年3月起分管固定收益部 ，财务会计信息 、财务会计信息、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。成为公司控股股东 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。未对债券一、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，对国融证券在个别债券承销项目中，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，二级市场业务进行严格分离。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，李涛：
经查 ，复议与诉讼期间，你公司在个别债券承销项目中 ，立项、
经查 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，复议与诉讼期间，未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，并记入证券期货市场诚信档案 。第三十二条 、二级市场业务进行严格分离 。国融证券在个别债券承销项目中，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
李锐作为项目负责人，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，复议与诉讼期间 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服 ，存在尽职调查不到位 ，
张智河时任公司总裁 ，公司副总裁 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第四十七条、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，2018年3月起分管固定收益部 ，